רשות ני"ע תפרסם מנהלי תיקים שלא ידווחו במועד

רשות ניירות ערך מזהירה: נפרסם שמות חברות ניהול תיקים וייעוץ השקעות שלא ידווחו במועד על "כרית הביטחון" שלהן - הון עצמי, ביטוח וערבויות

רשות ניירות ערך תפרסם השנה את רשימת חברות ניהול התיקים וייעוץ ההשקעות שלא הגישו במועד את הדו"ח השנתי שלהן לרשות. אזהרה על כך נכללה במכתב תזכורת ששיגרה השבוע מחלקת הפיקוח על יועצי השקעות ומנהלי תיקים לחברות.

 

זו הפעם הראשונה בה מודיעה הרשות על כוונתה לנקוט בצעד מעין זה, במגמה להגביר את משמעת הדיווח בקרב החברות.

 

את הדו"ח השנתי חייבות חברות ניהול התיקים וייעוץ ההשקעות להגיש עד יום 31 במרץ. דו"ח שנתי זה כולל, בין השאר, מידע על מה שמכונה בעגה המקצועית "כרית בטחון": הון עצמי, ביטוח וערבויות. כמו כן, כולל הדו"ח אישור של רואה החשבון המבקר של החברה על נאותות הנתונים. החוק דורש מחברות לעמוד בתנאי "כרית הביטחון" במטרה להגן על לקוחותיהן מפני הסתבכויות אפשריות של החברה, המנהלת את כספם. חברה שאינה עומדת בדרישות "כרית הביטחון" עלולה לאבד את רישיונה.

 

אי הגשת דו"ח היא עבירה שבגינה ניתן להטיל על החברה המפרה קנס מינהלי בגובה עשרת אלפים שקלים. אם גם לאחר שתודיע לה הרשות על הטלת הקנס המנהלי היא תמשיך להפר את חובת הדיווח, יוטל עליה קנס נוסף בגין כל יום הפרה. נגד חברה שלא תשלם את הקנס במועדו ניתן יהיה אף להגיש כתב אישום. בנוסף, נדרשות החברות שהפרו את חובת הדיווח להודיע על ההפרה בכתב ללקוחותיהן מייד לאחר ה-31 במרץ.

 

הרשות הודיעה כי דו"ח, לרבות אישור רואה החשבון המבקר, שלא יוגש במלואו לא יתקבל ויראו אותו כאילו לא הוגש כלל.