קופת הגמל של פסגות נקנסה ב- 42 אלף שקל

קנס נוסף בסך 36 אלף שקל, הטיל הפיקוח על שוק ההון על חברת הביטוח מנורה, עקב איחור במתן מענה לפניה. בנוסף הוטל קנס על חבר ועדת השקעות אשר כיהן במספר גופים מוסדיים במקביל ופעל בניגוד לתקנות

הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון הטיל קנס כספי על סך 42,750 שקל על פסגות קופות גמל וכן קנס של 36 אלף שקל על מנורה חברה לביטוח בע"מ.

 

לטענת האוצר, החברות נדרשו לספק מידע הנוגע לפניות שהוגשו ליחידה לפניות הציבור באגף שוק ההון, אך לא השיבו בזמן ובשל כך נתעכב הטיפול בפניות הציבור. "הטלת עיצומים כספיים אלה היא צעד נוסף בקידום מדיניות הגברת האכיפה הננקטת על ידי אגף שוק ההון והיא נועדה להבטיח את ההיענות המהירה של הגופים המפוקחים ליחידה לפניות ציבור לשם מתן שירות יעיל לציבור הפונים", אומרים באוצר.

 

כמו כן, הממונה על שוק ההון החליט להטיל קנס כספי על חבר ועדת השקעות אשר כיהן במספר גופים מוסדיים במקביל בניגוד לתקנות וכן על אי גילוי נאות אודות כהונותיו בגופים אלו כנדרש בעת הגשת טופס לעניין דיווח על מינוי נושא משרה. פעולה זו הינה צעד נוסף בהגברת הפיקוח והאכיפה על פעולתם של נושאי משרה בגופים מוסדיים ורמת המשטר התאגידי הנדרש מהם.

 

הטלת קנסות - צעד נדיר

למרות ההודעה שפרסם היום אגף שוק ההון, יש לציין כי בחודשים האחרונים הגיעו פניות רבות ליחידה לפניות הציבור בפיקוח על שוק ההון, בעיקר בעקבות המשבר בשוק ההון והשלכותיו, אולם בחלק מהן חל ליקוי בהתנהלות המדור ובדרך הטיפול בפניות, שחלקן לא זכו למענה הולם. בנוסף, ראוי להדגיש כי ברוב המקרים, נמנע הפיקוח מהטלת קנסות.

 

יש לציין כי הטלת הקנסות מעוגנת בסמכויות הממונה בחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים ונעשתה לאחר שניתנה לחברות המנהלות ולחבר ועדת ההשקעות האפשרות להגיב על הכוונה להטיל את הקנסות בפני ועדת הקנסות הפועלת באגף שוק ההון, ביטוח וחסכון.