אלטשולר שחם נקנסה ב-315 אלף שקל בשל הפרות חוק הייעוץ
ביקורת שערכה רשות ניירות ערך בתיקי הלקוחות של אלטשולר שחם העלתה כי החברה לא הקפידה לכלול בהסכמים עם לקוחותיה את הצרכים וההנחיות של הלקוחות וכן דיווחה באיחור כאשר החזקותיה בחברות בהן השקיעה עלו על 5%, כפפי שדורש החוק
רשות ניירות ערך קנסה את חברת ניהול התיקים אלטשולר שחם בסכום של 315 אלף שקל בגין הפרות של חוק הייעוץ שנתגלו במהלך ביקורת שערכה הרשות במשרדי החברה. זהו הקנס האזרחי הגבוה ביותר שהטילה הרשות עד עתה על בעלי רשיון. לפני ימים אחדים שילמה אלטשולר שחם את הקנס.
בביקורת שנערכה בחברה התגלה כי בתיקו של אחד הלקוחות לא נמצא הסכם ניהול תיקים כנדרש בחוק הייעוץ, אלא "שחזור הסכם" בו לא מצוינים פרטים הנדרשים על פי החוק. לפיכך, הפרה החברה את החובה לערוך הסכם בכתב עם הלקוח קודם למתן השירות.
במספר הסכמי ניהול התיקים של לקוחות לא נמצאה כל התייחסות לצרכים וההנחיות של הלקוחות. בכך הפרה החברה את החובה שמטיל החוק על בעל הרשיון לכלול בהסכם ניהול התיקים עם הלקוח את הצרכים וההנחיות של הלקוח, ככל שהלה הסכים למסור פרטים אלה.
כמו כן, נתגלו שלוש הפרות לכאורה של הוראת החוק המחייבת את החברה לדווח מיידית לרשות ולבורסה במקרה בו סך כל ניירות הערך שלה, לרבות אלו הכלולים בתיקי לקוחותיה, מהווה חמישה אחוזים או יותר מהון המניות המונפק או מכוח ההצבעה בחברה. בביקורת התברר כי בשלושה מקרים - אחזקות בדורסל, כהן פיתוח ותעשיות לכיש - החברה לא דיווחה באופן מיידי אלא רק לאחר 20 יום.
גובה הקנס משקף את ההפרות אשר בוצעו על ידי החברה, כאשר סכום הקנס אשר נקבע על ידי המחוקק הינו קבוע. ליושב ראש הרשות לא קיימת סמכות לפי החוק להפחית את סכום הקנס. גובה הקנס הינו מכפלת 30 אלף שקל ב-9 הפרות, דהיינו 270 אלף שקל. בנוסף, בגין שלוש ההפרות של חובת הדיווח על החזקת 5% אחוז ומעלה מניירות הערך שלה על ידי לקוחותיה, נקנסה החברה ב-15,000 שקל לכל עבירה, ובסך הכול – ב-315,000 שקל.
מהרשות נמסר כי הם רואים בחומרה רבה את ההפרות שנתגלו בעת הביקורת, במיוחד לאור תגובת החברה ממנה עולה כי גם לאחר הביקורת החברה לא הפנימה את חובותיה על פי החוק.
תגובת אלטשולר שחם
לדברי החברה, במהלך הביקורת נמצא כי בנוסח הישן של הסכמי ההתקשרות לניהול תיקים, קיים נספח חסר בנושא בירור צרכי לקוח. מדובר על נוסח ישן של הסכם ההתקשרות עם לקוחותינו, אשר שונה ועודכן. יובהר כי כיום נוסח ההסכמים עומד בכל דרישות החוק.
באשר לאחזקות של 5% ומעלה בחברות בורסאיות עליהן לא דיווחה אלטשולר שחם כנדרש, נמסר מהחברה: לגבי האחזקות בחברת דורסל - "אלטשולר שחם אספו אקראית מניות והבחינו רק לאחר חודש וחצי שכמות האחזקות עלתה מעל ל- 5% ומיד דיווחו".
לגבי האחזקות בחברת כהן פיתוח ובתעשיות לכיש: "בעקבות הצטרפות לקוח חדש לחברה שהביא עימו תיק ניירות לא סחירים של החברות, אלטשולר הבחינו כי הם בעלי עניין לאחר כ- 20 יום ומיד דיווחו לרשות".
לפנייה לכתב/ת 
