רשות ני"ע שוקלת שלילת רשיון מחברות השקעות
נציג הרשות גילה בוועדת הכספים כי מדובר בחמש חברות שחרגו משמעותית בהיקף עסקותיהן - מעבר לגבול המותר להן על פי תקרת הביטוח
רשות ניירות ערך (ני"ע) שוקלת לשלול את הרישיון מחמש חברות לניהול תיקי השקעות. זאת, בגלל חריגה משמעותית של היקף עסקותיהן - מעבר לגבול המותר להן על פי תקרת הביטוח, המחייבת אותם בתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ להשקעות וניהול תיקים.
נציג הרשות גילה זאת היום (ב') בוועדת הכספים של הכנסת, בתשובה לשאלת ח"כ אבישי ברוורמן (עבודה) על יעילות הפיקוח על התנהלות בתי ההשקעות, בעקבות המקרה של חברת מרץ השקעות שהגיע לבית המשפט.
נציג רשות ני"ע לא ציין לכמה זמן יישלל הרישיון מהחברות, אם אכן יוחלט על השלילה. הוא הוסיף כי לגבי חברות שחרגו מהתקרה המותרת בסכומים לא גדולים, הסתפקה הרשות בהטלת קנסות מנהליים. הנציג הדגיש כי הרשות איננה מדקדקת עם הברוקרים לגבי כל עסקה, אלא בוחנת את היקף העסקות הכולל.
ברוורמן עורר את סוגיית איכות הפיקוח לפני שהוועדה אישרה תקנות חדשות של שר האוצר, אשר מקלות על הברוקרים בדרישות הביטוח. מעתה תקרת הביטוח הנדרש מחברה לניהול תיקים של מיליארד שקל ומעלה לא תעלה על 30 מיליון שקל.
עם זאת, ועל מנת להבטיח הגנה מספקת ללקוחות, החברה שמקבלת את התקרה הזו נדרשת לעמוד בשני תנאים: הון עצמי של 10 מיליון שקל, או בטוחה של 3 מיליון שקל, או בשיעור 2% מההון העצמי, המוחזקת בנאמנות עבור הלקוחות; ואישור דירקטוריון החברה כי היקף הביטוח ותנאיו הם ברמה מספקת להבטחת מלוא האחריות של מנהל התיקים, בהתחשב במאפייני פעילותו הכמותיים והאיכותיים.
על ההקלות בביטוח המליץ צוות משותף לרשות ני"ע, לאיגוד חברי הבורסה שאינם בנקים, ולחברי החטיבה הפיננסית באיגוד לשכות המסחר. הצוות בחן את נושא הביטוח של מנהלי התיקים, והמליץ על ההקלות לאחר בדיקת הנושא וההיסטוריה של התביעות בתחום זה.
דיון בוועדת הכספים (ארכיון)
צילום: סבסטיאן שיינר
מומלצים
