הפרקליטות החליטה: כתב אישום נגד מנהלי פסגות ופיא

מחלקת מיסוי וכלכלה בפרקליטות מחוז תל אביב דחתה היום (א') את טענותיהן של קרנות הנאמנות פיא ופסגות ושל מנהליהן ועובדיהן, והחליטה להגיש נגדם כתב אישום בגין פרשת ההטבות ליועצי ההשקעות בבנק לאומי. כתב האישום יוגש  במשותף לכל החשודים: פיא, פסגות, ומנהליהן - מיכאל צבייר, גבריאלה (גבי) רביד, ודניאל זילביגר. זאת, לאחר השלמת הליכי השימוע של יתר החשודים.

ההחלטה הסופית לגבי כתב האישום נעשתה לאחר השימוע שנערך בקשר לביצוע עבירות של הצעת הטבות בניגוד לסעיף 82 לחוק השקעות משותפות בנאמנות. הפרקליטות  הודיעה לבאי כוחם של פיא ומנהלה, מיכאל צבייר, ולבאי כוחם של פסגות ומנהליה, גבריאלה רביד, ודניאל זילביגר, כי היא דוחה את טענותיהם.

התיק הועבר לפרקליטות על ידי רשות ניירות ערך, לאחר קיום חקירה, שכללה חקירתם של בכירים בפיא, בפסגות ובבנק לאומי ושל עובדים רבים בגופים אלה.

תחילת הפרשה בקיומה של מערכת ענפה ומתמשכת של הענקת הטבות במהלך השנים 1999 עד 2004, על ידי פיא ופסגות לגורמים שונים בבנק לאומי בכלל וליועצי ההשקעות בפרט. הטבות אלה ניתנו על ידי פיא ופסגות בקשר עם מכירה רכישה ופדיון של יחידות בקרנות נאמנות.

הענקת ההטבות כללה בין השאר מימון פעילויות שונות של יחידות הבנק, לרבות מימון מלא או חלקי של כנסים שערך הבנק, טיולים, ארוחות במסעדות ובילויים שונים לרבות טיפולי ספא וכרטיסים למופעים שונים. לעיתים ניתנו הטבות אלה באופן קבוצתי ליחידות שונות בבנק, ולעיתים ליחידים ובהם ליועצי השקעות. הקרנות נתנו הטבות אלה כתמריץ להפצת יחידותיהן, הן בהנפקות והן במהלך הפעילות השוטפת, והתחרו ביניהן על ליבם של גורמים שונים בבנק, לרבות יועצי ההשקעות באמצעות מערכת ההטבות המתוארת.

ב-4 במאי 2006 הודיעה הפרקליטות על החלטתה להגיש כתב אישום כנגד 18 חשודים, בכפוף לקיום שימוע בעניינם כמקובל. לאור ריבוי החשודים הוחלט לשמוע בשלב ראשון את טענותיהן של החברות, ושל מנהליהן הבכירים ביותר. בחודשים יולי ואוגוסט 2006 קוים השלב הראשון של השימוע.