בית ההשקעות פסגות נקנס ב-412 אלף ש'
רשות ני"ע הטילה קנס על בית ההשקעות פסגות, בשל הפרת הוראות חוק איסור הלבנת הון. על פי הממצאים, החברה לא דיווחה על פעילות שנעשתה בחשבונות של לקוחותיה
בית ההשקעות פסגות נקנס בסך 412 אלף שקל בגין הפרת הוראות חוק איסור הלבנת הון. בביקורת שערכו נציגי הרשות לניירות ערך בחברה, נמצא כי פסגות לא דיווחה על פעילות בלתי רגילה בחשבונות של לקוחות שחשבונותיהם מנוהלים בבנקים ולא בחברה עצמה (דיווח, אשר היה מתאפשר אילו החברה היתה עורכת מעקב אחר הפעילות בחשבונות אלה).
לאחר שמיעת טענות החברה בכתב ובעל פה וקבלת חלק מהן, החליטה הועדה על הטלת העיצום בגין ארבע הפרות של חובת הדיווח הבלתי רגיל, ובגין מספר הפרות נוספות של חובות הזיהוי, הרישום, שמירת המסמכים וקיום מאגר נתונים ממוחשב.
ברשות לניירות ערך מציינים כי "נוכח חשיבותה של חובת הדיווח למאבק בהלבנת הון ומימון טרור, וחומרת המקרים שנמצאו בביקורת, המעידים על כך כי אין המדובר בהפרות נקודתיות בלבד, אלא בכשל רחב יותר בהליך הבקרה, החליטה הועדה כי יש מקום להטיל עיצום כספי בגין הפרות אלה.
"החברה פעלה לתיקון הליקויים"
כמו כן, החליטה הוועדה להטיל עיצום כספי בגין ההפרות הנוספות, שכן "חובות אלה הינן משמעותיות לצורך יישום הוראות החוק ולאיתור ואכיפה כנגד פעילות הלבנת הון והפשיעה המאורגנת".
במקור היה אמור העיצום הכספי לעמוד על סך של 825 אלף שקל, אך ברשות לניירות ערך החליטו להקל עם החברה ולהפחית 50% מגובה העיצום הכספי. זאת מכיוון ש"החברה פעלה לתיקון הליקויים שנמצאו בביקורת ומעבר לכך נראה כי מושקעים מאמצים ומשאבים מרובים לצורך עמידתה בהוראות החוק והצווים".
לפני כשנה וחצי נקנס בית ההשקעות בסכום של 150 מיליון שקל בעקבות פרשת הרצת ניירות הערך. במרכז הפרשה עמדה תרמית באגרות חוב קונצרניות וממשלתיות שבוצעה באמצעות חשבון הנוסטרו (החשבון העצמי של בית ההשקעות ולא כספי המשקיעים) של חברת פסגות. בעקבות פרשה זו אף הודח מנכ"ל בית ההשקעות, רועי ורמוס, אם כי לא היה קשור באופן ישיר להונאה.
לפנייה לכתב/ת 
