קנס של 1.56 מיליון שקל לכלל פיננסים
מדובר באחד הקנסות הגבוהים שהטילה רשות ניירות ערך על חברה בפיקוחה. הסיבה לקנס: ליקויים הקשורים להפרות של חוק הייעוץ. כלל פיננסים הפסיד 8.3 מיליון שקל ברבעון השני
בית ההשקעות כלל פיננסים קיבל מרשות ניירות ערך מכתב כוונה לדרישת קנס של יותר ממיליון וחצי שקל, כך נודע ל"כלכליסט". מדובר באחד הקנסות הגבוהים שהטילה הרשות על חברה בפיקוחה. הסיבה לקנס היתה הליקויים שנמצאו בחברת ניהול התיקים של כלל פיננסים במסגרת ביקורת שבוצעה במשרדי בית ההשקעות במחצית השנייה של 2008.
הליקויים קשורים להפרות של חוק הייעוץ, וככל הנראה נוגעים להסכמי ניהול התיקים שנחתמו עם לקוחות ודיווחים שניתנו להם. כלל פיננסים העביר לרשות את הצעדים שנקט בתגובה למכתבה, וכעת הוא מחכה להחלטתה הסופית.
לא הקנס הראשון
גם ב־2008 קיבל כלל פיננסים קנס מהרשות בהיקף של 60 אלף שקל. החברה נקנסה אז לאחר ביקורת שבוצעה במשרדיה באוגוסט 2007. הדרישה הראשונה של הקנס היתה לסכום של 90 אלף שקל, אךבמאי:
כלל פיננסים תובע 6.7 מיליון ש' מליהמן ברדרס
הדר קנה, "כלכליסט"
בית ההשקעות הגיש אמש לביהמ"ש המחוזי בת"א תביעה בגין רשלנות בהזנת נתוני מחיר לא נכונים של עסקה למסלקת הבורסה. בשל הטעות לא בוצעה העסקה וכלל תובעת את ליהמן בגין הנזקים שנגרמו כתוצאה מאי הביצוע
הבקשה לקנס הגבוה מגיעה על רקע פרסום דו"חות הרבעון השני של כלל פיננסים, שהציגו הפסד (המיוחס לבעלי המניות) של 8.3 מיליון שקל, לעומת הפסד של 45.8 מיליון שקל ברבעון המקביל. אחד הבורות הגדולים בדו"חות היה פעילות ניהול התיקים, בראשות תמיר פורת, שרשמה ירידה של 24% בהכנסותיה. בית ההשקעות הסביר שהדבר נובע מצמצום היקף הנכסים המנוהל והעלייה בהיקף התיקים המנוהלים עבור המוסדיים.
רשות ני"ע מסרה בתגובה: "כחלק מהליך האכיפה השוטף העברנו לכלל פיננסים הודעה אודות דרישה לתשלום קנס של 1.56 מיליון שקל בגין הפרות חוק הייעוץ. תגובת החברה התקבלה וכעת היא מצויה בבחינה".
8.3 מיליון שקל הפסד ברבעון השני
יו"ר רשות ני"ע, זוהר גושן
צילום: מאיר אזולאי
מומלצים