רשות ני"ע: 53 חקירות לעבירות על חוק היעוץ ב-2004
דו"ח הרשות: במהלך השנה נפתחו 17 תיקי חקירה - 14 מהם של יועצי בנק לאומי בפרשת שיווק קרנות הנאמנות. 8 כתבי אישום הוגשו במהלך השנה על ידי הפרקליטות, בעקבות חקירות שניהלה הרשות
בשנת 2004 טיפלה רשות ניירות ערך ב-53 מקרים בהם נבחנו חשדות ראשוניות לביצוע עבירות על חוק היעוץ, 18 מהם הועברו משנים קודמות. כך עולה מדו"ח רשות ניירות ערך לשנת 2004. מתוך המקרים, 11 הועברו לחקירת משמעת, אחד לטיפול הפרקליטות, אחד למשטרה, 7 עדיין מטופלים, והשאר נגנזו מחוסר ראיות או חוסר עניין לציבור.
בנוסף, נפתחו במהלך השנה 17 תיקי חקירה - 14 מהם בחשד למתן יעוץ תוך העדפת הנכסים של התאגיד בו עובדים היועצים (בנק לאומי). התיקים הועברו לטיפול הפרקליטות.
ב-12 מקרים בהם התגלו הפרות של חוק איסור הלבנת הון הוטלו קנסות כספיים בהיקף כולל של קרוב לחצי מיליון שקל. (מתוך הסכום - 200 אלף שקל הוטל על פעילים חברה לניהול השקעות, ו-100 אלף שקל על מנורה גאון).
בשנת 2004 הוגשו 8 כתבי אישום על ידי פרקליטות מחוז תל אביב (מיסוי וכלכלה), בעקבות חקירות שניהלה הרשות. בין השאר, מדובר במקרים של שימוש במידע פנים, השפעה בדרכי תרמית על שערי ניירות ערך, קבלת דבר במרמה, ניהול תיקים ללא רישיון, ועבירות על חוק היעוץ. גם בשנת 2003 הוגש מספר זהה של כתבי אישום.
עלייה דרמטית בגיוסים
עוד מצוין בדו"ח, כי המגזר העסקי גייס בשנת 2004 סכום של 12.3 מיליארד שקל בשוק ההון באמצעות אגרות חוב, מניות וניירות ערך המירים - זינוק של 140% לעומת שנת 2003.
במניות וניירות ערך המירים גויסו בשנה החולפת 4.7 מיליארד שקלים - יותר מפי 4 לעומת הסכום שגויס בשנת 2003. זינוק של 75% נרשם גם בגיוס באמצעות אגרות חוב - כשזה הסתכם אשתקד ב-6.5 מיליארד שקל. בנוסף, גייס המגזר העסקי כ-1.1 מיליארד שקל באמצעות מימוש כתבי אופציה - לעומת 308 מיליון שקל בלבד ב-2003.
הממשלה, מנגד, גייסה באמצעות אגרות חוב סכום של 40 מיליארד שקל ב-2004, לעומת 57 מיליארד שקל ב-2003.
בשנה שעברה נמשכה מגמת הגידול במספר קרנות הנאמנות הפועלות בישראל. מספרן הסתכם בסוף השנה ב-795 - עלייה של 22% לעומת 2003. 59% מהן מצויות בשליטת הבנקים - ירידה של 2% לעומת 2003.
עלייה משמעותית נרשמה בתחום ההנפקות: במהלך השנה הוגשו לרשות 135 בקשות לקבלת היתרים לפרסום תשקיף – לעומת 55 בקשות שהוגשו בשנת 2003. בסך הכול, ניתנו 103 היתרים לפרסום תשקיף לעומת 38 בשנת 2003. גידול של ממש חל גם במספר ההיתרים להנפקות ראשונות (IPO): ב-2004 ניתנו 31 כאלה, לעומת 12 בלבד בשנה שקדמה לה.
