מוריץ את טוכלר חרגה מחוק יעוץ השקעות
ועדת המשמעת של רשות ניירות ערך קנסה את חברת הברוקרים מוריץ את טוכלר קנס בגובה 45,150 שקלים לאחר זו לא החתימה חלק מלקוחותיה על הסכמי ייעוץ ולא מילאה את כל הפרטים בהסכמים כנדרש בחוק הייעוץ
ועדת המשמעת הפועלת לפי חוק ייעוץ ההשקעות וניהול התיקים הטילה על חברת הברוקרים מוריץ את טוכלר קנס בגובה 45,150 שקלים. זוהי הפעם הראשונה בה מטילה ועדת המשמעת קנס, לאחר שהחברה הודתה בפרטי קבילת המשמעת נגדה.
מוריץ את טוכלר מחזיקה ברשיון לניהול תיקי השקעות ולייעוץ בהשקעות. במהלך ביקורת שביצעה רשות ניירות ערך בחברה התגלה כי עד מרס 1999 לא החתימה חלק מלקוחותיה על הסכמי ייעוץ ולא מילאה את כל הפרטים בהסכמים כנדרש בחוק הייעוץ. בביקורות נוספות, שנערכו בינואר ובפברואר 2000, נבדקו 34 תיקים נוספים. גם במדגם זה התברר כי בחלק מהתיקים לא נכללו הסכמי ייעוץ ובחלקם היו חסרים פרטים שהחוק מחייב כי ימולאו.
הצדדים הגיעו להסדר טיעון ובמסגרתו הודתה חברת מוריץ את טוכלר בפרטי קבילת המשמעת, הורשעה והוטל עליה קנס בגובה של 45,150 שקל. בוועדה, בראשות היו"ר עו"ד אמירה אדר, חברים גם פרופ' חיים לוי ומר עמנואל קוק. הוועדה נימקה את פסיקתה בכך שהעבירות נמשכו תקופה ארוכה מאז תחילת תוקפו של החוק, בשנת 1996, והמחדלים תוקנו רק לאחר התרעות וביקורת שנייה בעיסקה של המשיבה. עם זאת, התחשבה הוועדה בהודאתה של החברה בפרטי הקבילה, במשך הזמן הארוך שחלף מאז סיום החקירה ועד להגשת הקבילה, ובכך שאכיפת החוק בתחום המשמעת החלה לא מכבר.
בספטמבר 2003, עם העברת השליטה לידי חברת ביטוח ישיר, הוחלפה גם הנהלת החברה. החברה דיווחה לוועדת המשמעת כי מאז 2001 נקטה בצעדים הדרושים כדי להתאים את תיקי ההשקעות שהיא מנהלת לדרישות חוק הייעוץ.
משה טרי, יו"ר רשות ניירות ערך
מומלצים
