רשות ניירות ערך פשטה על משרדי לאומי פיא
על פי הערכות, פשיטת הרשות קשורה בפרשת שיווק קרנות נאמנות בבנק לאומי, אותה החלה הרשות לחקור לפני כשנה. ברשות לניירות ערך ובבנק לאומי סירבו להתייחס לידיעה
חוקרי רשות ניירות ערך פשטו היום (א') על משרדי חברת ניהול קרנות הנאמנות לאומי פיא, מקבוצת בנק לאומי. כך אמרו מקורות בכירים בשוק ההון. ברשות ניירות ערך סירבו להתייחס לידיעה. בבנק לאומי סירבו להתיחס לידיעה.
על פי ההערכות, פשיטת הרשות, כאשר ככל הידוע חוקרים לקחו עימם מסמכים רבים מהמשרדים , קשורה בפרשת שיווק קרנות נאמנות בבנק לאומי, אותה החלה הרשות לחקור לפני כשנה. על פי ההערכות הרשות זימנה לחקירה עובדים של לאומי פיא. גורם בכיר בשוק ההון אמר כי נראה שמדובר בנושא הקשור לחקירה הקודמת, אך יתכן שמדובר בנושא חדש, היות והתיק הקודם כבר הועבר לפרקליטות.
החקירה אשתקד, אשר נפתחה בעקבות גיוסי ענק לשתי קרנות בפרק זמן קצר מאוד, אשר החלה באופן מתוקשר לאחר קיום פגישה בין יו”ר הרשות משה טרי לראשי בנק לאומי- היו"ר איתן רף והמנכ"ל גליה מאור , הביאה לשינוי מהותי באוירה בשוק ההון. בבנק לאומי עצמו, אשר טען מהרגע הראשון כי ההנחיות ליועצים הן לפעול בהתאם לחוק הייעוץ , השתנתה לחלוטין התנופה השיווקית שאיפיינה את מנהלי קרנות הנאמנות. יצוין כי בכל הבנקים המצב דומה- מרבית הלקוחות מחזיקים בתיק הקרנות קרנות בניהול הבנק. בעקבות החקירה בבנקים גילו פתיחות רבה יותר לשיווק קרנות של ברוקרים חוץ בנקאיים, ואלה הצליחו לגייס בקרנות סכומים ניכרים מאוד. בנוסף, הברוקרים הפרטיים נהנו מאוירת הפתיחות הזו גם בתחום גיוס כספים לקרנות השתלמות ולקופות גמל,
כזכור, חקירה החלה בעקבות הנפקת שתי קרנות- אחת בניהול פסגות והשניה בניהול פיא, אשר גייסו סכומים גבוהים. בעקבות הנפקה הרשות ערכה בדיקה בנוגע לייעוץ השקעות שהניתן בסניפי לאומי לגבי קרנות נאמנות מקבוצת לאומי. במסגרת זו הרשות פנתה לבנק וביקשה מידע בנושאים שונים הקשור לייעוץ שניתן בסניפי הבנק לגבי קרנות נאמנות מקבוצת לאומי. בנוסף, חוקרים מטעם הרשות ביקרו בסניפי לאומי ותשאלו יועצי השקעות ולקוחות ואספו חומר כתוב , חלק מיועצי ההשקעות הוזמנו למשרדי הרשות למסור הודעה בקשר לחקירה. הרשות העבירה את התיק לפרקליטות, כדי שתחליט האם יש מקום לסגירת התיק או להגשתו לדין משמעתי.
לאומי פיא: נלקחו מסמכים רבים ועובדים זומנו לחקירה
מומלצים
