בנק אסטוני חשוד בגניבת מידע מסוכנות ידיעות
הרשות לני"ע האמריקנית הגישה תביעה אזרחית כנגד בנק אסטוני ושניים מעובדיו, בחשד להונאה במסחר בניירות ערך. הרשות טוענת כי הבנק והעובדים השיגו גישה להודעות לעיתונות טרם פרסומן, והפיקו רווחים של כ-7.8 מיליון דולר במסחר על סמך מידע זה
הרשות לני"ע האמריקנית (SEC) הגישה תביעה אזרחית לבית המשפט המחוזי במנהטן נגד בנק השקעות אסטוני ושניים מעובדיו בגין חשדות להונאה במסחר בניירות ערך.
לטענת הרשות, הבנק - לוהמוס האבס & ויג'סמאן ושניים מעובדיו, אוליבר פיק וקריסטיאן לפיק, הרוויחו לפחות 7.8 מיליון דולר באמצעות חדירה לאתר ווב מאובטח שמפעילה Business Wire ושימוש במידע חדשותי שהוצג באתר טרם פרסומו לצורך מסחר במניות.
לפי התביעה, הבנק ושני העובדים עסקו בהונאה מאז ינואר, והשתמשו ביותר מ-360 הודעות לעיתונות של כ-200 חברות אמריקניות ציבוריות טרם פרסומן כדי להשיג יתרון על אחרים המעוניינים לסחור על סמך המידע האמור. כתוצאה מכך, טוענת הרשות כי הנאשמים כמעט תמיד הצליחו להפיק רווחים מהמסחר בניירות הערך, לפני פרסום ההודעות ואחרי הפרסום.
הרשות ביקשה מבית המשפט למנוע מהנאשמים לעסוק בהונאה האמורה ולהחזיר את הרווחים עם ריבית וקנסות.
לטענת עורך הדין של הרשות, דניאל מ. הוק, הרשות סגרה את כל החשבונות בהם נעשה שימוש בהונאה, והגיש את התביעה לנאשמים. לדבריו, הנאשמים סחרו במניות לפני פרסומים של מידע על מיזוגים, דו"חות, פעולות של רשויות פיקוח ועוד.
בנק לוהמוס האבס & ויג'סמאן הוקם בטלין, אסטוניה ב-1999, והוא מספק מימון תאגידי ושירותי ניירות ערך, ניהול נכסים והשקעות לאנשים פרטיים בשוק המזרח אירופי. שני העובדים החשודים מתגוררים שניהם בטלין.
הרשות ציינה כי עלתה על ההונאה לאחר שהבחינה ברכישה של 105 אלף מניות של חברה יום לפני הכרזה על מיזוג. המניות נמכרו מייד לאחר ההכרזה על המיזוג, והניבו רווח של 111 אלף דולר. החשבון הרוכש היה חשבון על שם אחד הנאשמים. בנוסף, מסרה הרשות כי זיהתה שלושה חשבונות אסטונים שרכשו מניות של החברה המתמזגת, ומימשה רווח של כ-300 אלף דולר.
לטענת הרשות, בנק ההשקעות הצטרף ל-Business Wire כלקוח ביוני 2004, אך מעולם לא פרסם הודעה לעיתונות. הרשות טוענת, כי לאחר שהשיגו גישה לסוכנות, שתלו הנאשמים תוכנת "spider" כדי לחדור לחלק המאובטח של האתר, שבו עורכים את ההודעות לעיתונות לפני פרסומן.
חשד למסחר במידע פנימי
צילום: איי פי
מומלצים
